各二級單位：
現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)《湖南省知識產(chǎn)權局關于印發(fā)湖南省專利開放許可試點工作實施方案的通知》，請有意向?qū)＠M行開放許可的老師于10月20日前將湖南省專利許可信息表和湖南省開放許可專利清單填寫好，電子版發(fā)送至kjc8326910@163.com。
聯(lián)系人：陳紅軍 聯(lián)系電話：8326410
科研與社會服務處
2022年10月10日
湘知發(fā)〔2022〕3號
各市州知識產(chǎn)權局，各有關單位：
現(xiàn)將《湖南省專利開放許可試點工作實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，積極開展試點工作。試點過程中的創(chuàng)新做法、典型經(jīng)驗及遇到的問題，請及時反饋我局。
聯(lián)系人及電話：
知識產(chǎn)權運用處 周廣宇 0731—85693266
知識產(chǎn)權保護中心 鄧潤林 0731-88650791 hnzscqbh@126.com
知識產(chǎn)權綜合服務信息平臺網(wǎng)址：tpr.hnipo.net
湖南省知識產(chǎn)權局
2022年6月15日
湖南省專利開放許可試點工作實施方案
為深入貫徹落實《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》、《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》及《湖南省“十四五”知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，根據(jù)國家知識產(chǎn)權局辦公室關于印發(fā)的《專利開放許可試點工作實施方案》精神，結(jié)合我省實際，就組織開展專利開放許可試點工作，制定本方案。
一、總體要求
（一）工作思路。2021年6月1日施行的《中華人民共和國專利法》創(chuàng)設了專利開放許可制度。本方案所涉及的專利開放許可試點，是指參照開放許可的理念和方式，由專利權人事先明確許可意愿和條件、經(jīng)省知識產(chǎn)權局公開發(fā)布、促進專利“一對多”快速許可的工作舉措，有別于《中華人民共和國專利法》所規(guī)定由國務院專利行政部門接收并公布聲明的法定開放許可，是在國家知識產(chǎn)權局制定開放許可實施細則前進行的探索。省知識產(chǎn)權局按照國家知識產(chǎn)權局關于專利開放許可試點工作確定的原則、任務和要求，參照法定開放許可的基本理念、特征和方式，組織市州、高校、科研院所、園區(qū)、企業(yè)和服務平臺開展試點工作。
（二）預期目標。一是探索“湖南模式”。充分發(fā)揮各類主體的積極性、能動性，特別是湖南省高校知識產(chǎn)權中心、高校知識產(chǎn)權運營聯(lián)盟等引領帶動作用，在專利篩選評估、許可定價、風險防范、糾紛解決、政策激勵等方面探索形成可復制推廣的規(guī)則和模式，為國家層面提供實踐樣本。二是提升轉(zhuǎn)化能力。廣泛宣傳培訓，幫助高校院所、中小企業(yè)了解熟悉和初步運用開放許可制度，將專利開放許可作為提升知識產(chǎn)權運營效益和能力的重要抓手。三是形成成果。2022年底前，超過20所高等院校、科研組織、國有企業(yè)參與試點，達成專利許可超過30項，專利轉(zhuǎn)化專項計劃相關績效指標有效提升。
二、試點方式
我省專利開放許可試點工作，采取省局統(tǒng)一發(fā)布、管理許可信息，市州局進行信息征集、促進精準對接的模式進行。長沙市知識產(chǎn)權局、省高校知識產(chǎn)權中心、國家級高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、國家優(yōu)勢示范企業(yè)要按照方案主動配合試點工作。鼓勵其他高校院所、中小企業(yè)等各方按照本方案具體要求積極參與試點。
試點期限為本方案印發(fā)之日起，至專利開放許可制度全面落地實施時止。
三、試點任務
（一）建立開放許可專利篩選評估機制
參與單位：省高校知識產(chǎn)權中心、高校知識產(chǎn)權運營聯(lián)盟成員高校。
1、開展專利分類篩選儲備。圍繞湖南省重點產(chǎn)業(yè)補鏈、延鏈、強鏈發(fā)展需要，對接全省22個工業(yè)新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈的技術需求，全面梳理存量專利，重點聚焦授權后三年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的專利，按照行業(yè)、產(chǎn)業(yè)領域進行篩選，分類儲備。
2、建立專利核查評估機制。專利權人對擬開放許可專利要事先進行形式核查。同時，試點參與單位主動開展專利評估，組織技術、知識產(chǎn)權等領域?qū)＜覍＠夹g的通用性、實施難度、專利文本質(zhì)量等進行評估，遴選產(chǎn)業(yè)化前景好、應用廣泛、技術成熟度高以及法律穩(wěn)定性強的專利，防范專利許可后無法實施，或者專利被無效、侵權等風險，確保專利可開放、能落地、有效果。
3、建立專利動態(tài)跟蹤機制。對納入實施開放許可范圍的專利，應加強統(tǒng)一集中維護，確保專利符合許可要求。在一定期限內(nèi)未實現(xiàn)開放許可的，及時更新淘汰，避免出現(xiàn)大量專利進入開放許可專利池后仍繼續(xù)沉睡或少有問津的現(xiàn)象，造成資源浪費。
（二）搭建許可信息發(fā)布平臺
參與單位：省知識產(chǎn)權局、省知識產(chǎn)權保護中心、國家知識產(chǎn)權局專利局長沙代辦中心。
1、明確發(fā)布格式。專利權人提出專利開放許可聲明的，統(tǒng)一填寫提交《專利許可信息表（樣例）》（附件1），將掃描電子版通過郵件方式發(fā)送至省知識產(chǎn)權保護中心。專利權人應當在許可信息表中對本專利不在專利獨占實施許可或者排他許可有效期限內(nèi)、保證維持專利權有效等事項作出承諾。
2、核查發(fā)布內(nèi)容。省知識產(chǎn)權局依托國家知識產(chǎn)權局專利局長沙代辦中心對擬發(fā)布專利的有效性、是否存在排他許可或獨占許可、是否進行質(zhì)押登記等情況進行核查；就實用新型、外觀設計專利提出聲明的，鼓勵專利權人提供專利權評價報告或檢索分析報告。
3、發(fā)布許可信息。省知識產(chǎn)權局依托省知識產(chǎn)權保護中心，在省知識產(chǎn)權綜合服務信息平臺集中公開發(fā)布許可信息并進行統(tǒng)一管理。公開發(fā)布的信息包括專利號、專利權人名稱、發(fā)明名稱、許可使用費支付方式和標準、許可期限、專利權人聯(lián)系方式等數(shù)據(jù)項，詳細信息可以檢索查詢。省知識產(chǎn)權保護中心每月對發(fā)布的許可信息更新一次，對于未交費而失效、被無效等原因不再符合本開放許可試點要求的專利，將從發(fā)布平臺刪除。
（三）健全信息供需對接機制
參與單位：省知識產(chǎn)權局、市州知識產(chǎn)權局、省高校知識產(chǎn)權中心、園區(qū)、服務機構(gòu)。
1、構(gòu)建信息共享體系。在國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)一組織下，省知識產(chǎn)權局公布的開放許可信息以網(wǎng)頁鏈接、接口調(diào)用等方式進行共享，在國家層面和省內(nèi)的知識產(chǎn)權、科技、工信、高校等單位以及省外有意愿和條件的知識產(chǎn)權運營平臺上進行展示和共享，擴大受眾面、提升成交率。
2、收集企業(yè)技術研發(fā)需求。依托工信部門、科技部門、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、園區(qū)知識產(chǎn)權綜合服務中心等，有針對性挖掘收集企業(yè)技術需求，引導技術消化能力強的知識產(chǎn)權優(yōu)勢示范企業(yè)、“專精特新”企業(yè)、 高新技術企業(yè)等參與開放許可試點工作，吸納開放許可專利技術進行轉(zhuǎn)化運用。
3、建立專利技術精準對接機制。充分發(fā)揮高校知識產(chǎn)權運營聯(lián)盟、高校知識產(chǎn)權中心等載體作用，以專利大數(shù)據(jù)分析為基礎，面向有潛在需求的企業(yè)定向精準發(fā)布開放許可專利信息，構(gòu)建點對點的專利開放許可服務體系。同時，結(jié)合專利轉(zhuǎn)化專項計劃，組織高校等試點參與單位深入中小企業(yè)開展專利技術對接活動，定期分行業(yè)、分領域，組織開展技術對接、專利成果發(fā)布等活動，促成更多實質(zhì)性技術合作。
4、建立公共“專利池”，實現(xiàn)落地推廣。引導省內(nèi)高校、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)園區(qū)，圍繞行業(yè)企業(yè)共同需求，及時將開放許可專利納入公共專利池，以行業(yè)共性技術專利作為公共專利池核心專利，形成一系列完整專利包，通過本地化服務，促進第一時間整套專利吸收應用，推進實施專利開放許可，并進行二次開發(fā)。
（四）完善專利開放許可服務機制
參與單位：省知識產(chǎn)權局、市州知識產(chǎn)權局、省高校知識產(chǎn)權中心、園區(qū)。
1、制定專利開放許可實施操作指引。省知識產(chǎn)權局圍繞專利開放許可的項目遴選、定價決策、供需對接、合同簽訂等方面制定清晰明了、高效便捷的操作指引。
2、提供專利開放許可定價指導。向?qū)＠麢嗳藦V泛宣傳一次性付費、提成支付、入門費附加提成支付等常見的支付方式。特別是基于開放許可“一對多”特點，鼓勵試點單位建立合理、公允的定價機制，探索先試用、后付費等方式，在許可費用標準、支付方式、許可期限等方面進行研究，形成可復制推廣的做法。
3、提供專利開放許可合同文本。省知識產(chǎn)權局提供國家知識產(chǎn)權局運用促進司統(tǒng)一制定的《專利開放許可（試點）合同》樣例（附件2），引導許可雙方明確基本權利義務，對必要事項進行約定，保障許可交易安全，促成快速許可。雙方當事人可以對許可合同內(nèi)容自行協(xié)商。專利權人提交許可信息表后進行專利權轉(zhuǎn)移的，應當提請省知識產(chǎn)權局撤回已公布的信息。鼓勵達成許可的雙方到國家知識產(chǎn)權局專利局長沙代辦中心進行專利許可備案。
4、構(gòu)建糾紛化解機制。引導知識產(chǎn)權仲裁機構(gòu)、知識產(chǎn)權糾紛人民調(diào)解組織、知識產(chǎn)權保護中心、相關行業(yè)協(xié)會參與專利開放許可糾紛解決工作，構(gòu)建糾紛仲裁、調(diào)解多元化解機制。
5、開展宣傳培訓工作。通過組織專利開放許可政策宣講、專家座談、實際操作培訓、專利開放許可對接活動等方式，提高專利開放許可工作認知度。
（五）建立激勵引導機制
參與單位：省知識產(chǎn)權局、市州知識產(chǎn)權局。
1、加強政策協(xié)同。爭取科技、教育、產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)服務等各方面的政策支持，在有關政策文件中，納入專利開放許可內(nèi)容，形成政策推進合力。結(jié)合專利轉(zhuǎn)化專項計劃實施，聯(lián)合相關部門制定開放許可資金獎補、人才評價等激勵措施。
2、強化考核評價。將專利開放許可情況作為專利轉(zhuǎn)化專項計劃實施、知識產(chǎn)權強國建設試點示范推薦（城市、縣市區(qū)、園區(qū)、企業(yè)）、省級知識產(chǎn)權強縣建設、國家知識產(chǎn)權示范試點高校建設和省級高校知識產(chǎn)權中心評估等工作的重要內(nèi)容。
3、健全評價激勵制度。推動高校院所建立專利開放許可評價激勵制度，支持高校將專利開放許可的經(jīng)濟和社會效益納入科研成果評價體系。對實施專利開放許可取得顯著成效的發(fā)明人團隊、知識產(chǎn)權運營機構(gòu)等給予一定的政策激勵。
四、進度安排
（一）部署階段。
時 間：2022年6月。
內(nèi) 容：省知識產(chǎn)權局制定試點方案，報送國家知識產(chǎn)權局。
（二）發(fā)動階段。
時 間：2022年6月下旬。
內(nèi) 容：相關市州、高校完成本單位試點方案制定，做好搭平臺、選項目、出政策、做宣傳等各項準備工作。
（三）試驗階段。
時 間：2022年7月至制度全面實施時。
內(nèi) 容：試點參與單位全面組織開展試點工作。
（四）總結(jié)階段。
時 間：制度全面實施時。
內(nèi) 容：試點參與單位進行前期工作總結(jié)，梳理試點成效。
五、工作要求
（一）明確任務，加強協(xié)同。各相關市州局、高校要根據(jù)本方案，結(jié)合本地、本單位實際，制定相關工作方案，全面推進專利開放許可試點工作。
（二）組織宣傳，廣泛發(fā)動。要加強組織動員，充分調(diào)動高校院所、中小企業(yè)、運營平臺等的積極性。要以線上線下等多種方式組織許可雙方供需對接活動。要充分利用主流媒體、政府網(wǎng)站、微信微博等方式，加強對專利開放許可相關知識的宣講解讀。
（三）注重成效，及時總結(jié)。試點過程中產(chǎn)生的成效、做法經(jīng)驗、典型案例以及發(fā)現(xiàn)的問題，要及時報送省知識產(chǎn)權局，為省局在試點結(jié)束時提交總結(jié)報告提供理論和實踐支撐。試點成效將作為專利轉(zhuǎn)化專項計劃績效評價與后續(xù)支持的重要依據(jù)。
